O compliance garante que as instituições financeiras cumpram todas as leis, regulamentos e padrões relevantes para seu setor e operações. O objetivo desse procedimento é identificar, avaliar e mitigar riscos nas operações do dia a dia.
Hoje, com o aumento da tecnologia, existem sistemas que auxiliam nos processos de monitoramento e controle do compliance. Com a utilização de ferramentas de análise de dados, torna-se possível prevenir, detectar e combater irregularidades que possam existir durante os processos, monitorando de forma contínua.
Essa análise é conhecida como Due Diligence, que tem como objetivo verificar a identidade do consumidor, analisar o seu histórico e avaliar os riscos associados ao cumprimento de suas obrigações financeiras. Através dela é garantido relações comerciais mais seguras.
Ao utilizar soluções inovadoras, as instituições financeiras conseguem automatizar os processos internos, reduzindo custos e prevenindo possíveis riscos e sanções. O Sistema Procob pode ser aliado no cumprimento da compliance com relatórios de Background Check, KYC e Due Diligence.
Acesse em instantes, relatórios abrangentes, permitindo análise aprofundada e uma tomada de decisão precisa. O sistema oferece todas as informações necessárias para uma análise fundamentada e decisões acertadas. Confira algumas das consultas disponíveis:
- Dados Cadastrais;
- Quadro Societário;
- Situação na Receita Federal;
- Situação Trabalhista;
- Dados de inadimplência;
- Relacionamento com o mercado;
- Antecedentes;
- Informações de Pessoa Politicamente Exposta (PEP);
- Entre outros.
Atuamos em conformidade com a Lei Geral de Proteção de Dados (LGPD), garantindo a aplicação de todas as boas práticas nos tratamentos dos dados. Com a utilização do sistema, as empresas evitam fraudes, transações criminosas, prejuízos financeiros e cuida da reputação da sua marca.
